对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力
检查发现,部分机构落实证监会相关公告不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施
从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存今天北京晚报电子版在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题j180
本报讯(记者于建)昨天,证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况证监会称,按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查
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